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有價證券充抵保證金業務介紹(上海期貨交易所)

有價證券充抵保證金業務介紹

(上海期貨交易所)

 

一、期貨投資者可將有價證券充抵保證金使用,但虧損、費用、稅金等款項均須以貨幣資金結清。

二、投資者以標準倉單充抵保證金,須與公司簽訂《有價證券充抵保證金協議書》,投資者可以在標準倉單管理系統中實施對公司的授權並將授權提交給交易所,以有價證券充抵保證金的,除了與公司簽訂《有價證券充抵保證金協議書》之外,還應提供經投資者簽章的《客戶專項授權書》。

三、根據上海期貨交易所規定(以下簡稱上期所),投資者辦理有價證券充抵保證金使用需委托公司辦理,公司由結算部負責辦理。

四、   有價證券僅限于以下種類︰

(一)由上期所注冊的標準倉單。

(二)紙質標準倉單不得作為保證金使用,投資者應辦理紙質標準倉單回庫手續恢復為電子倉單形式後,方可充抵保證金;

(三)上期所確定的其他有價證券。

五、有價證券充抵保證金使用的辦理手續︰

(一)投資者以標準倉單充抵保證金的應當在申請獲上期所批準後將電子形式的標準倉單通過標準倉單管理系統提交辦理交存手續(具體操作辦法見《上海期貨交易所標準倉單管理辦法》)。

(二)其他有價證券的驗證交存應當符合上期所的規定。

六、有價證券每次作為充抵保證金使用的期限不得超過上期所規定的該有價證券的有效期,其最長期限為6個月。屆滿後仍需作為充抵保證金使用的,應當重新辦理手續。

七、   有價證券充抵保證金按以下方法計算︰

(一)以標準倉單充抵保證金的,按該品種最近交割月份期貨合約的當日結算價為基準價核算其市值,充抵保證金的金額不高于標準倉單市值的80%。有價證券市值打折以後可以充抵保證金的金額稱為折後金額。

(二)   其他有價證券充抵保證金的基準價由上期所核定。

(三)上期所每日結算時按上述規定的方法重新確定有價證券的基準價並調整折後金額。

八、按照上期所規定的實有貨幣資金的4倍(配比乘數)確定投資者以有價證券充抵保證金的最大配比金額。

九、根據有價證券折後金額和最大配比金額中較低金額作為有價證券充抵保證金的實際可用金額。投資者如在交易收市之前辦妥有價證券交存手續,在當日結算時將該筆實際可用金額劃入投資者結算賬戶;在交易收市後辦妥的,在下一工作日結算時將該筆實際可用金額劃入投資者結算賬戶。

十、投資者以有價證券充抵保證金時,應當交納有價證券保管費。有價證券保管費由上期所按不高于中國人民銀行公布的同期貸款利率計算收取。具體計費金額和收費標準由上期所確定、調整並公布。有價證券保管費按月收取。

 

風險與責任

 

十一、出現下列情況之一的,公司可以取消投資者有價證券充抵保證金使用︰

(一)   投資者提取和運用資金出現較大風險並有可能危及公司合法權益的;

(二)   由于其他原因需要取消的。

十二、投資者在充抵期限內提取有價證券的,應當彌補相應的保證金,方可辦理提取手續,取回交存的有價證券。

十三、當投資者不履行或不能完全履行交易保證金債務時,公司可以將該有價證券兌現或提貨後變現,從所得的款項中優先受償交易保證金債務和相關交易債務。投資者應當承擔有價證券兌現或變現時發生的費用。

十四、本規定如與上期所相關業務規則有不一致之處,以上期所交易所相關業務規則為準。

十五、投資者違反規定的,公司按《上海期貨交易所違規處理辦法》處理。

 

附件1︰《有價證券充抵保證金協議書》

附件 2︰《客戶專項授權書》

 


附件 1︰有價證券充抵保證金協議書

 

中信新際期貨有限公司

有價證券充抵保證金協議書

 

甲方︰中信新際期貨有限公司             乙方︰

甲乙雙方同意按《中信新際期貨有限公司有價證券充抵保證金管理辦法》和《上海期貨交易所結算細則》(以下統稱《管理辦法》)的有關規定,簽訂協議如下︰

一、乙方通過上海期貨交易所標準倉單系統,將標準倉單授權甲方,由甲方將其質押給交易所,折抵乙方的交易保證金和相關債務。有價證券每次作為保證金使用的期限為6個月,屆滿後仍需作為保證金使用的,須重新辦理手續。

二、有價證券充抵保證金金額只能作為乙方的期貨交易保證金使用,不能折抵虧損、稅金、費用等,不能提取現金。且有價證券充抵保證金金額不得高于乙方所存貨幣資金的4倍。以標準倉單質押的,按該品種最近交割月份期貨合約的當日結算價為基準價核算其市值,作為保證金的金額不高于標準倉單市值的80%。

三、質押期內,乙方應按《管理辦法》的有關規定向甲方交納標準倉單保管費,保管費收取標準為︰1.5 ÷30×實際質押額(元/天),周六、周日按周五標準收取保管費。甲方有權根據中國人民銀行公布的同期貸款利率變動,隨時對保管費收取標準進行相應調整。

甲方將依照交易所規定按月結算乙方應繳保管費,並直接從乙方結算帳戶中劃轉。保管費計算周期為當月第一個交易日至當月倒數第二個交易日,當月最後一交易日保管費則劃至下月收取。

四、質押期內,乙方清償質押債務後,乙方即可向甲方提出退質申請,贖回質押的有價證券。

五、質押期--,乙方不能清償債務時,甲方有權將質押有價證券變現或兌現。變現或兌現所得款項扣除變現或兌現費用後,用于清償該有價證券折抵的交易保證金和相關債務,如仍有不足,甲方有權對乙方持有頭寸強行平倉或敦促其追加資金,直至依法向乙方追索;如有余額,歸還乙方。

六、本協議須經雙方簽字後生效。

七、當《中信新際期貨有限公司有價證券充抵保證金管理辦法》和《上海期貨交易所結算細則》發生矛盾和歧義時,以交易所規定為準。

八、本協議一式兩份,甲、乙雙方各執一份。

 

甲    方                (蓋章)              乙    方                 (蓋章)

 

授權代表                (簽字)              授權代表                 (簽字)

 

年     月    日                             年     月    日 

 

 

 

 

 

客戶專項授權書

附件 2︰

 

上海期貨交易所︰

茲專項委托____________________________________(會員)持本單位的有價證券(名稱_______________________ 數量________________ ),前來辦理有價證券充抵保證金的有關事項,用于履行該會員在交易所的保證金債務和相關債務。請予以辦理為盼!

特此證明。

聲明︰本人(本單位)已仔細閱讀《上海期貨交易所結算細則》有關有價證券的條款,了解並願意承擔本人(本單位)的相關責任。

單      位(公章) _______________________

法定代表人(簽字) _______________________

                                                       _______年______月_____日

有價證券充抵保證金業務介紹(大連商品交易所)

有價證券充抵保證金介紹

(大連商品交易所)

 

一、期貨投資者可將有價證券充抵保證金使用,僅用于交易擔保,但發生的虧損、貨款、費用和稅金等款項均以貨幣資金及時結清。

二、根據大連商品交易所規定(以下簡稱大商所),投資者辦理有價證券充抵保證金使用需委托公司辦理,公司由結算部負責辦理。大商所受理有價證券充抵保證金業務的時間為每個工作日交易時間的下午14時30分之前。

三、大商所接受以下有價證券充抵保證金︰

(一)標準倉單。

(二)可流通的國債。

(三)中國證監會認定的其他有價證券。

有價證券充抵保證金的,充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限,並且每次交存的有價證券的價值不得低于10萬元(人民幣)

四、有價證券充抵保證金使用的辦理手續︰

(一)投資者辦理有價證券充抵業務時,須向公司提出申請,應提交經投資者簽章的《大連商品交易所標準倉單充抵保證金協議書》及《客戶專項授權書》。

(二)辦理標準倉單充抵的投資者須在充抵申請獲交易所批準後將《標準倉單持有憑證》送公司辦理交存手續。

(三)其他有價證券的驗證交存由交易所另行規定。

五、有價證券每次充抵最長期限為6個月。期滿再次充抵的,應當重新辦理手續。

六、有價證券價值的確定標準︰

(一)標準倉單充抵保證金時,以辦理日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準價計算其價值;

(二)國債充抵保證金時,以充抵辦理日前一交易日該國債在上海、深圳證券交易所較低的收盤價為基準價計算其價值;

(三)當充抵保證金的有價證券的市值漲跌幅度超過10%(含本數)時,大商所可以對該筆有價證券基準價值作相應調整。

七、有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值︰

(一)有價證券基準計算價值的80%。

(二)投資者在期貨公司結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

(三)      大商所根據以上原則自動調整投資者有價證券的充抵金額。

八、充抵期內,投資者提出申請要求提前解除充抵保證金的,必須在彌補應交保證金之後,方可辦理相應手續,取回充抵的有價證券。

充抵期滿,有價證券所充抵的保證金已被清償時,投資者方可終止充抵協議,取回充抵的有價證券。

九、投資者應當交納充抵手續費,同時承擔該有價證券在充抵期內發生的其他費用,如標準倉單對應的倉儲費,以及需兌現或變現時發生的費用。充抵手續費標準由交易所確定。有價證券充抵保證金手續費在充抵關系解除時收取。

 

 

風險與責任

 

十、出現下列情況之一的,公司有權取消投資者有價證券充抵保證金使用︰

(一)辦理充抵保證金的投資者在提取和運用資金出現較大風險並有可能危及公司合法權益的;

(二)由于其他原因需要停止有價證券充抵保證金的。

取消有價證券充抵保證金額度的當日,投資者保證金減少,同時計算並收取充抵保證金手續費。投資者保證金不能滿足結算要求的,有價證券充抵關系不得解除。

十一、有價證券所充抵的保證金不能全額及時清償時,公司有權將用作充抵保證金的有價證券按市場價兌現或者變現,用于清償其充抵的保證金和相關債務。清償後有余額的,將余額部分退還投資者;兌現或者變現金額不足以清償其充抵的保證金和相關債務的,公司有權向投資者追索。

十二、本規定如與大商所相關業務規則有不一致之處,以大商所相關業務規則為準。

十三、投資者違反規定的,公司按《大連商品交易所違規處理辦法》處理。

 

附件1︰《大連商品交易所標準倉單充抵保證金》

附件2︰《客戶專項授權書》


附件1 ︰大連商品交易所標準倉單充抵保證金協議書

大連商品交易所標準倉單充抵保證金協議書

甲方︰大連商品交易所                          乙方︰

    甲乙雙方同意按《大連商品交易所結算細則》(以下簡稱《結算細則》)的有關規定,簽訂協議如下︰

    一、乙方將標準倉單提交給甲方,充抵乙方的保證金。

    二、甲方已按《結算細則》規定的標準對乙方提交的標準倉單進行鑒定、核查並收存,同意接受充抵。

三、標準倉單充抵金額︰

品    種

交存憑證編號

交存日期

充抵期滿日期

數    量

基 準 價

市    值

折算比率

充抵金額¥︰                              

(大寫)︰   億   仟   佰   拾   萬   仟   佰   拾  元

  

    四、充抵金額只能作為乙方的保證金額度使用,不能支付虧損、費用、貨款和稅金等款項,不能提取現金。

    五、在充抵期內,乙方應按《結算細則》的有關規定交納充抵手續費,並承擔標準倉單在充抵期內發生的其它費用,如標準倉單對應的倉儲費等費用。

六、在充抵期內,乙方在彌補應交保證金後,可以向甲方申請提前解除充抵,取回用作充抵的標準倉單。

    七、充抵期滿,如果乙方補足標準倉單所充抵的保證金,可終止本協議,取回標準倉單;如果乙方不能補足標準倉單所充抵的保證金,甲方有權將標準倉單兌現或變現。兌現或變現所得款項扣除兌現或變現費用後,用于彌補其充抵的保證金,並清償由此產生的其他債務。清償後有余額的,將余額部分退還乙方;兌現或變現金額不足以清償其充抵的保證金和相關債務的,甲方有權繼續向乙方追索。

    八、本協議須在標準倉單移交後,經雙方簽字蓋章後生效。

    九、本協議在執行過程中,如有爭議,雙方協商解決,協商不成,可提請大連仲裁委員會仲裁。

    十、本協議壹式參份,甲方兩份、乙方壹份。

    十一、本協議附件為本協議組成部分,包括︰

(一)標準倉單充抵保證金協議;

(二)客戶專項授權書。

甲方            (蓋章)                                   乙方              (蓋章)

法人代表        (簽字)                                   法人代表          (簽字)

                日                                                     

 

 

附件2︰

客戶專項授權書

大連商品交易所︰

茲專項委托                                      (會員)持本單位的標準倉單

數量為             手 ,前來辦理充抵保證金有關事項,用于履行該會員在交易所的保證金和相關債務。請予以辦理為盼!

     特此證明。

  

     聲明︰本人(本單位)已仔細閱讀《大連商品交易所結算細則》有關規定,了解並願意承擔本人(本單位)的相關責任。

單      位(公章)

法定代表人(簽字)

          日 

有價證券充抵保證金業務介紹(鄭州商品交易所)

有價證券充抵保證金介紹

(鄭州商品交易所)

 

一、期貨投資者可將有價證券充抵保證金使用,僅用于交易擔保,但發生的虧損、交割貨款、出金、費用等款項均須以貨幣資金及時結清。

二、根據鄭州商品交易所規定(以下簡稱鄭商所),投資者辦理有價證券充抵保證金使用需委托公司辦理,公司由結算部負責辦理。鄭商所受理有價證券充抵保證金業務的時間為每個工作日交易時間的下午14時30分之前。一號棉期貨合約的最後交易日,鄭商所不辦理一號棉標準倉單充抵保證金業務。

三、鄭商所接受以下有價證券充抵保證金︰

(一)可在交易所流通的標準倉單。

(二)可流通並能夠實現質押權登記的國債。

(三)交易所認可的其他有價證券。

有價證券充抵保證金的,充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限。每次交存的有價證券的價值不得低于10萬元(人民幣)

四、有價證券充抵保證金使用的辦理手續︰

(一)投資者辦理有價證券充抵保證金業務時,須簽署鄭商所的《所有人專項授權書》。

(二)辦理標準倉單作為保證金業務的,須通過本公司向鄭商所提交標準倉單。

(三)國債及其他有價證券的驗證交存和充抵登記須依法辦理。

五、有價證券每次充抵保證金使用的期限為6個月。

六、鄭商所有權根據市場狀況調整有價證券充抵保證金金額及實際可用充抵金額。

充抵期限內,鄭商所對因有價證券價值變化導致的充抵金額進行核查調整。有價證券的價值漲跌幅度達到10%及以上(含10%)時,鄭商所可以對充抵金額作相應調整;鄭商所按照核算後需要調整的充抵金額出具調增(減)充抵金額通知書,同時調整保證金。

七、有價證券價值的確定標準︰

(一)標準倉單充抵保證金時,以辦理日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準價計算其價值;

(二)國債充抵保證金時,以充抵辦理日前一交易日該國債在上海、深圳證券交易所較低的收盤價為基準價計算其價值;

(三)其他有價證券充抵保證金的價值由鄭商所核定。

八、有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值︰

(一)有價證券基準計算價值的80%。

(二)投資者在期貨公司結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

九、   有價證券充抵保證金期滿,鄭商所解除充抵關系,應當減少投資者保證金,返還有價證券。充抵期內,投資者提出申請要求提前解除充抵保證金的,必須在彌補應交保證金之後,方可辦理相應手續,取回充抵的有價證券。

十、   解除標準倉單充抵關系時,鄭商所當日辦理倉單解除充抵保證金手續。

十一、解除國債及其他有價證券充抵保證金時,鄭商所按有關程序和規定辦理解除充抵保證金手續,歸還其原有的有價證券。

十二、投資者應當承擔該有價證券充抵保證金使用內發生的其他費用,如有價證券的倉儲費、保管費等費用。

有價證券充抵保證金的手續費收取標準由鄭商所規定並公告。有價證券充抵保證金手續費在充抵關系解除時收取。

 

風險與責任

 

十三、出現下列情況之一的,公司有權取消投資者有價證券充抵保證金使用︰

(一)使用有價證券充抵保證金的投資者運用資金出現較大風險並有可能危及公司合法權益的;

(二)充抵期內,市場出現較大風險,並有可能危及公司合法權益的;

(三)有價證券所對應的貨物出現瑕疵或者發生重大風險的;

(四)由于其他原因需要停止有價證券充抵保證金的。

取消有價證券充抵保證金額度的當日,公司減少投資者保證金,同時計算並收取充抵保證金手續費。投資者保證金不能滿足結算要求的,有價證券充抵關系不得解除。

十四、有價證券所充抵的保證金不能全額及時清償時,公司有權將用作充抵保證金的有價證券按市場價兌現或者變現,用于清償其充抵的保證金和相關債務。清償後有余額的,將余額部分退還投資者;兌現或者變現金額不足以清償其充抵的保證金和相關債務的,公司有權向投資者追索。

十五、兌現或者變現時,有價證券可以分割的,按其不能清償的保證金數額、充抵費用、兌現或者變現費用以及相關費用等的合計數額進行分割兌現或者變現;有價證券不能分割的,全部兌現或者變現。

十六、本規定如與交易所相關業務規則有不一致之處,以鄭商所相關業務規則為準。

十七、投資者違反規定的,公司按《鄭州商品交易所違規處理辦法》處理。

 

附件︰《鄭州商品交易所有價證券充抵授權書》

 


附件 ︰鄭州商品交易所有價證券充抵授權書

 

鄭州商品交易所有價證券充抵保證金

有價證券所有人專項授權書

鄭州商品交易所︰

    茲專項委托                      (會員號:      )持本單位(人)(客戶編碼為︰              )的有價證券           (標準倉單/其他有價證券),品種     年度     等級     類別     數量為    (張),前往辦理有價證券充抵保證金有關事項。與本授權書相對應的充抵協議編號由受托會員代為填寫。

    特此證明。

聲明︰本人(本單位)知悉並同意《鄭州商品交易所期貨結算細則》有關有價證券充抵保證金的條款以及《鄭州商品交易所會員網上申請辦理有價證券充抵保證金協議》的內容,本人(本單位)服從並接受貴所依據相關業務規定及《鄭州商品交易所會員網上申請辦理有價證券充抵保證金協議》作出的處置決定。

                      有價證券所有人(簽名或公章)

                                              年    月    日

                                                                                              以下為會員填寫

此授權書為                      編號協議的授權。

    會員編號                         (業務簽章)

         年    月    日

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